機能

案件配分・利益相反

案件配分・利益相反の機能と画面の説明を、共通スライドにまとめています。企画中の項目は提供済みの機能と区別しています。

案件配分・利益相反でできること
スライド目次
Autais機能ガイド

配分と利益相反から探す

配分方針、標準配分、例外承認、利益相反、情報障壁を整理します。

投資委員会の決議後に、誰へ・どの条件で配分するかを説明します。

Autais機能ガイド

決議を公平な配分と統制へつなぐ

案件の配分根拠と利益相反の状態を残し、例外を承認プロセスに乗せます。

  • 配分方針
  • 例外
  • 利益相反
  • 情報障壁

Before 配分の理由を説明できる人が一人しかいない

投資枠の配分や利益相反の確認をメールと表計算で処理するため、なぜその配分になったかが担当者の説明に依存する。

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After ルールと例外を記録

標準ルール、例外理由、承認者、関係者を案件に結び付ける。

期待できるメリット

  • 配分の方針を案件に当てはめて示せる
  • 例外にした理由と承認者を記録に残せる
  • 利益相反と情報の壁を確認したことを残せる

期待効果の例です。法令・LPA上の適法性を自動判定するものではありません。

Autaisコード確認済み・操作検証前

配分方針と標準配分を管理する

有効な配分方針を取得し、案件・ファンド・配分額に適用します。

  • 配分方針を有効/無効で管理します。
  • 案件ごとの配分記録に方針IDを紐づけます。
配分方針案件ファンド配分額
説明用の項目図です。実際の画面ではありません。

AllocationPolicyService と AllocationPolicy モデルを確認済みです。ファンド詳細の「配分ポリシー」タブでポリシーの作成・更新ができます（AllocationPolicyController、2026-09-17）。ポリシーの削除はできません。

Autaisコード確認済み・操作検証前

例外配分を承認付きで記録する

標準外の配分を例外として記録し、承認者と承認日時を保存します。

  • standard/exceptionを区別します。
  • 例外承認をトランザクションで確定します。
標準例外承認者承認日時
説明用の項目図です。実際の画面ではありません。

「配分ポリシー」タブで例外配分の申請と承認ができます（2026-09-17）。却下の操作はありません。

Autaisコード確認済み・操作検証前

利益相反を登録・解消・棄却する

関係者・案件の利益相反を登録し、解消または棄却の理由を残します。

  • 利益相反の種類と関係者を記録します。
  • 解消・棄却の判断メモを保存します。
利益相反関係者解消棄却
説明用の項目図です。実際の画面ではありません。

ConflictOfInterestServiceとVcComplianceControllerの登録・解消・棄却処理を確認済みです。

Autaisコード確認済み・操作検証前

情報障壁と売買制限を参照する

情報障壁やポートフォリオ企業の売買制限を、コンプライアンス確認の材料として管理します。

  • 情報障壁の解除・wall crossingを記録します。
  • 売買制限を登録・更新・削除します。
情報障壁wall crossing売買制限コンプライアンス
説明用の項目図です。実際の画面ではありません。

InformationBarrierService を確認済みです。「配分ポリシー」タブで情報障壁の作成と一時的な越境の記録ができます（2026-09-17）。障壁の恒久解除と、複数ファンドにまたがる障壁の編集はこのタブにありません。取引制限（TradingRestriction）は別のコンプライアンス画面です。

Autaisコード確認済み・操作検証前

IC決議前の自動ゲートと監査ビューへ拡張する

利益相反・制限・配分例外をICの議題と決議前に自動確認します。

  • 未解消COIを決議前に警告します。
  • 配分例外と承認権限を一つのレビュー画面にします。
  • 変更・閲覧・wall crossingを監査します。
事前ゲートレビュー権限監査
説明用の項目図です。実際の画面ではありません。

ICの決定を記録するたびに配分ポリシー・情報障壁・利益相反の3チェックが自動で走り、結果が保存されます。失敗があると記録がブロックされ、上書き理由を入れると通過して監査ログに残ります。案件詳細でゲート実行履歴を一覧できます（IcResolutionGateController、2026-09-17）。取引制限チェックは含みません。監査ビューは案件単位で、案件横断のコンプライアンス台帳ではありません。

スクロールで全スライドを閲覧できます。目次・上下ボタン・上下矢印キーでも移動できます。