業務
規制報告の補正・再提出・当局照会
提出reject、誤り発見、当局照会を受け、旧版への依拠を防ぎながら補正・再提出・回答・受領まで閉じる法域横断業務です。
業務の目的
- 開始はvalidation reject、差戻し、誤り、当局照会です。
- 完了はsuperseding版、差分、再提出receipt、照会回答の確定です。
関係者
- 主担当は法定提出主体のコンプライアンス責任者です。
- 作成者、Legal、署名者、データowner、当局を分けます。
業務の流れ
- 元提出、error、影響範囲、期限、回答要求をfreezeします。
- 訂正内容をreviewし、旧版とのlineageを付けて再承認・再提出します。
- acceptanceと追加照会を記録します。
よくある課題
- 期限後補正、複数期間・法域影響、旧版参照、部分acceptを扱います。
- submitted recordを上書き・削除して訂正履歴を失わせません。
対応する機能
- Correction Case、Version Diff、Inquiry Log、Receipt Ledgerを画面候補にします。
- 提出・受理・公表の訂正を別々に追う構想です。
関連ページ
- 個別届出LPS登記事項変更-302・Form ADV年次・随時更新（適用時）-306から開始します。
- 財務諸表訂正発行済財務諸表の訂正・再発行、NAV訂正NAV締め後訂正・再表示、LP再送LPレポート・配信へ影響を渡します。