業務
特例業務の事故・訴訟等随時届
事故、法令違反、訴訟、処分、業務継続困難等を把握し、適用様式と初報・追加報・終結の提出要否を法務判断する業務です。
業務の目的
- 開始はincidentの検知・報告です。
- 完了は提出要否の承認、必要な各報告、receipt、終結記録です。
関係者
- 主担当は特例業務届出者のコンプライアンス責任者です。
- Incident lead、Legal、Security、GP、署名者、財務局を分けます。
業務の流れ
- 事実、発生・把握時刻、影響、適用様式、報告段階を確定します。
- privilegeを保ちつつ初報、追加報、終結を版管理します。
- 当局照会を同じcaseへ結びます。
よくある課題
- 事実未確定、複数法域、進行中訴訟、内部不正、期限前の情報不足を扱います。
- 業務インシデント事業継続・業務インシデント対応の終結だけで規制届を完了にしません。
対応する機能
- Incident Filing、Legal Decision、Submission Timelineを画面候補にします。
- 通知範囲と証拠accessを制御する構想です。
関連ページ
- 重要事象重要事象・是正対応、業務継続事業継続・業務インシデント対応、資産事故カストディ差異・不正移動・資産回収を入力にします。
- 補正・当局照会規制報告の補正・再提出・当局照会へ引き継ぎます。