業務
年次監査
年次監査の全体日程、担当、未解決事項、経営者確認書、監査報告書、最終保管を俯瞰するハブです。
業務の目的
- 開始は監査計画・scope・期限の合意です。
- 完了は未修正差異、経営者確認書、監査報告書、最終財務諸表、送達・保管の確定です。
関係者
- GP・managementは財務諸表と回答の責任を持ちます。
- 独立監査人は証拠評価、確認統制、監査意見を担い、アドミは任意の実行支援者です。
業務の流れ
- 監査PBC監査PBC・証拠提出と受入管理、外部確認外部確認状の選定・回答・例外処理、監査差異監査質問・虚偽表示・修正仕訳の解決、委託先保証SOC 1・ISAE 3402・CUECレビュー、統制不備財務報告統制の評価・不備是正・再テストを子業務として追います。
- 子業務の完了条件を監査completion gateへ集約します。
よくある課題
- scope変更、資料reject、未回答確認、未修正差異、意見変更、期限遅延を扱います。
- upload済みやsubmittedを監査人のacceptedと同一視しません。
対応する機能
- Audit Overview、Open Items、Completion Gate、Final Binderを画面候補にします。
- 監査調書ではなく、ファンド側PBC資料・監査支援明細を管理する構想です。
関連ページ
- 年次財務諸表年次決算・財務諸表を入力にします。
- LP報告LPレポート・配信、財務諸表訂正発行済財務諸表の訂正・再発行、法定保管へ結果を渡します。