業務
登録金融商品取引業者の年次報告・説明書類
登録金融商品取引業者が、登録業種と事業年度に応じた事業報告・説明書類を作成、提出、公表する条件付き業務です。
業務の目的
- 開始は登録業者の事業年度終了です。
- 完了は業種別提出物、receipt、必要な公衆縦覧証拠です。
関係者
- 主担当は登録業者のコンプライアンス責任者です。
- 経理、Legal、登録業種owner、署名者、財務局を分けます。
業務の流れ
- 登録業種、条文、様式版、年度、提出・公表期限を確定します。
- source dataをtie-outし、review・署名・提出・掲載を別stateで記録します。
よくある課題
- 複数業種、外国法人、様式差、延長、提出後差異を扱います。
- 第二種・投資助言向け期限を全登録業者へ一律適用しません。
対応する機能
- Registered Business Report、Disclosure Registerを画面候補にします。
- 登録業種別ruleと様式を版管理する構想です。
関連ページ
- 適用判定法的主体・業態別の規制義務判定、年次決算年次決算・財務諸表を入力にします。
- 変更・随時届登録金融商品取引業者の変更・随時届、補正規制報告の補正・再提出・当局照会へ接続します。