業務
法的主体・業態別の規制義務判定
法的主体、ファンドvehicle、業態、登録・届出、活動、法域を確認し、適用・非適用と法的責任主体を根拠版付きで確定する業務です。
業務の目的
- 開始は組成、運用開始、年次review、法域・活動・AUM等の重要変更です。
- 完了は承認済みapplicability decisionと義務台帳です。
関係者
- 主担当はコンプライアンス責任者です。
- Legal、GP、各法的主体、登録業者、adviser、AIFMを分けます。
業務の流れ
- entity、vehicle、regulated role、jurisdiction、activityを別masterで確認します。
- 適用根拠、rule版、有効日、review日、ownerを記録します。
- 不明点はpotential obligationとして法務確認へ送ります。
よくある課題
- 複数業種、海外marketing、閾値跨ぎ、法改正、経過措置を扱います。
- LPの所在地や社名だけから海外規制の適用を推定しません。
対応する機能
- Legal Entity & Regulatory Role Registry、Applicability Assessmentを画面候補にします。
- current、proposal、withdrawn、vacated、deferredを区別する構想です。
関連ページ
- 組成ファンド戦略・組成・最終クロージング・運用開始、GP変更キーパーソン・GP変更を入力にします。
- 個別届出LPS登記事項変更-306と規制hub規制報告・変更届へ承認済み義務を渡します。