業務
Form ADV年次・随時更新（適用時）
SEC登録投資顧問またはSEC exempt reporting adviserに該当する場合だけ、Form ADVの年次更新と必要な随時変更を管理する業務です。
業務の目的
- 開始はadviserの事業年度終了または更新対象事項の変更です。
- 完了はaccepted amendmentとIARD confirmationです。
関係者
- 主担当は適用対象adviserのCCOです。
- 各Item owner、Legal、Finance、署名者、IARDを分けます。
業務の流れ
- RIA・ERA状態、事業年度、変更項目、current formを確認します。
- 年次更新とother-than-annual amendmentを分けて承認します。
- 年次期限はadviserのFY末後90日で管理します。
よくある課題
- FY変更、誤ったfiling type、期限後訂正、IARD障害を扱います。
- 米国LPの存在だけでForm ADV義務を付けません。
対応する機能
- ADV Item Owner Matrix、Amendment Diff、IARD Receiptを画面候補にします。
- current instruction版と提出履歴を残す構想です。
関連ページ
- 適用判定法的主体・業態別の規制義務判定を入力にします。
- 補正・当局照会規制報告の補正・再提出・当局照会へsubmission lineageを渡します。