業務
ファンド資産の分別管理・権利保全
ファンド資産を固有財産等から分け、法的所有者・記録上の名義・所在地・対抗要件の証拠を版管理する業務を整理します。
業務の目的
- 開始は投資取得、移転、組織再編、担保・保管方式の変更です。
- 完了は資産ごとの名義、所在地、権利証拠、未完了例外、承認の確定です。
関係者
- 主担当は資産保全責任者です。
- GP、Fund Ops、Legal、経理、issuer、custodian、任意アドミを分けます。
業務の流れ
- 契約、送金、株主名簿・証券、issuer/custodian確認を結びます。
- 法的所有者と記録上の名義人、資産所在地、restriction・担保を判定します。
- 四半期・年次に証拠の鮮度を再確認します。
よくある課題
- 名義変更未了、未発行証券、nominee・SPV、紛失証券、stale confirmation、担保設定を扱います。
- 日本LPSに第三者custodianが一律必須とは表示しません。
対応する機能
- Asset Safeguarding Register、Title Evidence、Exception Queueを画面候補にします。
- 資産取得から権利証拠までのlineageを持つ構想です。
関連ページ
- 投資実行投資実行とファンドmasterファンド・ビークル台帳を入力にします。
- 資産照合カストディ残高・資産台帳照合、年次決算年次決算・財務諸表、監査年次監査へ証拠を渡します。