業務
CRS自己申告書の取得・検証・変更監視
CRS対象口座の投資家から自己申告書を取得し、居住地国、TIN、実質的支配者、変更を継続確認する業務です。
業務の目的
- 開始は口座開設等、既存口座review、状況変化です。
- 完了は妥当な自己申告書、evidence、分類、次回確認日です。
関係者
- 主担当は投資家税務DD責任者です。
- 投資家、KYC、AML、税務専門家、データ保護責任者を分けます。
業務の流れ
- 居住地国、住所、生年月日、外国TINを取得します。
- entityと実質的支配者を判定します。
- reasonable checkとchange in circumstancesを記録します。
よくある課題
- 複数居住地国、TIN未取得、住所矛盾、passive NFE、再依頼を扱います。
- KYC承認をCRS自己申告書の妥当性確認と同一視しません。
対応する機能
- Self-Cert Inbox、Reasonableness Review、Controlling Person、Change Monitorを候補にします。
- PIIは目的限定・閲覧制御・保管ruleを持たせます。
関連ページ
- 適用判定FATCA・CRS報告主体の適用判定・登録とLP加入加入・KYC・初回クロージングを入力にします。
- 日本CRS報告日本CRS年次報告・訂正へ承認済みaccount holder dataを渡します。